第三次中英綠色金融工作組會議在倫敦舉行

南投搬家公司費用 2018年11月30日，中國金融學會綠色金融專業委員會（綠金委）和倫敦金融城綠色金融倡議在倫敦聯合舉辦瞭第三次中英綠色金融工作組會議。雙方就“一帶一路”投資綠色化、綠色資產證券化、ESG投資，以及金融機構環境信息披露試點等議題展開瞭深入討論，各議題負責人分別匯報瞭全年工作進展和研究成果，並發佈瞭第二份中英綠色金融工作組進展報告。會議由綠金委主任馬駿博士和綠色金融倡議主席Roger Gifford爵士共同主持，英國財政部全球金融市場司副司長Rob Ward、中國人民銀行研究局副局長周誠君和倫敦證券交易所首席執行官Nikhil Rathi出席並致辭。來自兩國金融機構和第三方機構的嘉賓以及專傢學者等約80人出席瞭會議。馬駿在歡迎辭中表示，中英綠色金融工作組根據中英政府財金對話成果的要求，在過去兩年中開展瞭卓有成效的工作。2018年，該小組在四個議題上取得瞭突破性進展，包括完成瞭《“一帶一路”綠色投資原則》的起草工作並將於今天正式發佈，啟動瞭中英金融機構環境信息披露試點，在ESG研究領域取得瞭新的實證成果，對推動中國綠色資產證券化提出瞭一系列建設性的意見。這些領域的成果將對中國、英國和全球綠色金融的發展起到積極的引領和推動作用。中國綠金委主任馬駿Roger Gifford在歡迎辭中表示，中英兩國在綠色金融領域展現瞭重要的國際領導力，中英綠色金融工作組的工作就是該領導力的一個重要的方面。今年是全球首個綠色債券發行十周年，未來我們還需要繼續推動綠色金融進入更多國傢和市場，提供可持續發展的本地化解決方案，同時也要註意維護市場秩序，尤其是需要共同的語言和標準，防止無序發展和“洗綠”風險。倫敦金融城綠色金融倡議主席Roger Gifford爵士Rob Ward在致辭中表示，中英兩國在推動綠色金融發展和國際合作方面發揮瞭引領作用。為落實《巴黎協定》，英國政府設立瞭國際氣候變化基金（ICF），以支持發展中國傢應對氣候變化。作為系列舉措的重要一環，英國政府將出資支持倫敦金融城設立“綠色金融中心”，以繼續深化中英兩國綠色金融合作，應對環境和氣候挑戰。周誠君表示，中國人民銀行近年來為推動綠色金融發展做瞭大量工作，並取得顯著成效，包括推動體制機制創新，幫助金融機構降低成本、提高邊際回報、改善風險管理，促進綠色金融外部性內生化及可持續性，大力推動綠色金融標準工作，持續提升中國綠色金融市場的對外開放與國際化水平，並開展地區綠色金融改革創新試驗，以及在多方面強化綠色金融能力建設等，未來還將繼續推動更多綠色金融政策落地和實施，努力成為全球綠色金融事業的積極參與者、重要貢獻者和市場引領者。第三次中英綠色金融工作組會議（現場圖）中英共同發佈《“一帶一路”綠色投資原則》在中英綠色金融工作組會議上，由綠金委與新北垃圾清運倫敦金融城牽頭起草的《“一帶一路”綠色投資原則》正式發佈。參與起草該原則的機構還包括“一帶一路”銀行間常態化合作機制、綠色“一帶一路”投資者聯盟、國際金融公司（IFC）、責任投資原則（PRI）、保爾森基金會（Paulson Institute）和世界經濟論壇（World Economic Forum）。該原則在現有責任投資倡議的基礎上，將低碳和可持續發展議題納入“一帶一路”倡議，用來提升投資環境和社會風險管理水平，進而推動“一帶一路”投資的綠色化。該原則是一套鼓勵投資企業自願參加和簽署的行為準則，從戰略、運營和創新三個層面制定瞭七條原則性倡議，包括公司治理、戰略制定、項目管理、對外溝通以及綠色金融工具運用等，供參與“一帶一路”投資的全球金融機構和企業在自願的基礎上采納和實施。中國綠金委主任馬駿指出，全球正面臨嚴峻的環境和氣候挑戰，未來幾十年，全球大部分基礎設施投資將發生在“一帶一路”，而這些基建項目將對環境和氣候產生重大影響。該原則將確保“一帶一路”的新投資項目兼具環境友好、氣候適應和社會包容等屬性，支持聯合國可持續發展目標以及《巴黎協定》的落實。世界經濟論壇董事會成員、環境事務主管Dominic Waughray認為，“一帶一路”倡議提供瞭一種新的可持續發展模式，通過基礎設施、貿易往來和共享增長機會，將各國緊密聯系起來。而制定和實施綠色投資原則，更將有效推動新建基礎設施項目實現人類、生態和經濟效益的多贏局面。責任投資原則（PRI）首席執行官Fiona Reynolds表示，“一帶一路”倡議致力於通過基礎設施建設將中國與古絲綢之路沿線國傢聯系起來，有可能產生大量綠色項目，而這需要通過綠色債券和綠色信貸動員國際投資者參與。“一帶一路”綠色投資原則與責任投資原則相互補充，有利於投資者開展ESG投資。兩國金融機構提出環境信息披露試點工作行動方案中國工商銀行和責任投資倡議組織作為中英金融機構環境信息披露試點工作牽頭機構，在會上發佈瞭《中英金融機構環境信息披露試點工作組行動方案》。其中，中方銀行業試點機構擬通過“三步走”的方式，披露相關環境信息：第一階段：2018-2019 年，部分試點銀行披露2018 年度綠色信貸（中國銀監會口徑）對環境的影響。第二階段：2020 年，對電力、水泥、電解鋁行業（視數據獲取程度）信貸結構調整的環境效益進行披露；對環境因素對信用風險的影響進行情景分析和壓力測試，並進行相應披露。第三階段：2021 年，鼓勵試點銀行根據自身業務特點，選擇更多投融資行業進行環境影響情景分析和壓力測試，並探索充實披露的內容，進一步擴大披露比例，完善環境風險分析方法。擴大參與環境信息披露工作的金融機構數量。中國工商銀行城市金融研究所副所長殷紅表示，銀行業金融機構有六個理由開展環境信息披露，包括滿足監管要求、提高銀行聲譽、獲取市場機會、履行社會責台北垃圾清運任，以及管控環境風險和推動綠色發展。責任投資原則高級政策顧問Edward Baker介紹瞭英方試點機構的行動方案，如下圖所示：資料來源：《中英金融機構環境信息披露試點工作組行動方案》，2018年11月。參與中英環境信息披露試點的金融機構共有十傢，包括六傢中方機構，即中國工商銀行、興業銀行、江蘇銀行、湖州銀行、易方達基金和華夏基金，和四傢英國機構，即匯豐銀行、英傑華集團（Aviva）、Hermes投資管理公司、Brunel養老金管理公司。繼續推動綠色資產證券化和ESG投資在中國，銀行信貸占社會融資比例高達80%，因此綠色信貸證券化的發展空間非常廣闊。中國銀保監會公佈的最新數字顯示，截至2018年7月末，我國綠色信貸餘額超過9萬億元。與會人員指出，我國資產證券化還面臨不少挑戰，如監管規定存在部門分割和不一致性，市場流動性不足，資本跨境流動面臨障礙，以及境內外投資者信息不對稱等。需要各方共同努力，推動相關制度改革，讓境外投資者更多瞭解中國市場。雙方同意，在當前研究成果的基礎上，爭取在2019年向海外市場推出中國綠色資產證券化產品。經過近兩年的研究，工作組發現中英兩國上市公司ESG表現與公司績效、債券違約率和財務表現均存在相關性，即ESG表現更好的上市企業，其公司績效和財務表現更好，且債券違約率更低。盡管如此，ESG投資還面臨一系列挑戰，包括ESG定義缺失、信息不對稱、投資成本較高和人才不足等。未來研究議題和工作計劃中英綠色金融工作組擬將今年的四項成果提交第十次中英經濟財金對話，並在2019年就以下五個領域繼續開展深入合作：1.推動更多金融機構簽署《“一帶一路”綠色投資原則》，成立秘書處，開發支持“一帶一路”綠色投資的工具和方法，開展能力建設。2.按已經公佈的行動計劃，繼續推動中英金融機構環境信息披露試點工作，並適當擴大參與試點機構數量和類型。3.探討中英發起合資綠色投資基金的可行性。4.爭取推動中國資產證券化產品在海外市場落地。5.支持在北京綠色金融中心建立中英綠色科技孵化器。附件1：會議主要參會人員名單中方：中國工商銀行國際業務部牛芳洲、霍金路偉國際律師事務所王勝、中國銀河證券首席經濟學傢劉鋒、陸傢嘴綠色金融專委會召集人孔偉、中央財經大學綠色金融國際研究院院長王遙、湖州銀行黨委副書記孫錦林，江蘇銀行公司部總經理周愛國。英方：E3G公司首席執行官Nick Mabey、倫敦金融城亞洲事務顧問Sherry Madera、世界經濟論壇氣候變化事務主管Emily Farnworth、渣打銀行可持續戰略部負責人Simon Connell、責任投資原則（PRI）政策與研究部副主任Sagarika Chatterjee、英格蘭銀行高級顧問Michael Sheren、富達國際（Fidelity）ESG分析師Justin Kew、天達資產管理公司（Investe台中搬家c）執行董事霍蓉蓉、Arup公司國際部主任James Kenny、Goalsfirst資產管理公司經理Alex Struc、Brunel養老金管理公司非執行董事Mike Clark，以及TCFD秘書處Ani Kavookjian。附件2：《“一帶一路”綠色投資原則》原則一：將可持續性納入公司治理我們承諾將可持續性納入公司戰略和企業文化中來。機構董事會和高層管理人員將緊密關註可持續性相關的風險和機遇，建立有效的管理系統。同時將指派專業人員對相關風險和機遇進行識別、分析和管理，並密切關註本機構在“一帶一路”沿線國傢的投資經營活動中對氣候、環境和社會方面的潛在影響。
原則二：充分瞭解ESG 風險我們將更好地瞭解本行業內以及東道國相關的社會文化環境標準、法律法規等。我們將把環境、社會和治理（ESG）因素納入機構的決策過程，開展深度環境和社會盡職調查，必要時，在第三方機構的支持下制定風險防范與管理方案。原則三：充分披露環境信息我們將認真分析自身投資業務對環境所產生的影響，包括能源消耗、溫室氣體排放、污染物排放、水資源利用和森林退化等方面，並積極探索在投資決策中如何運用環境壓力測試。我們將根據氣候相關財務信息披露工作組（TCFD）的建議，不斷改進和完善我們環境和氣候相關信息的披露工作。
原則四：加強與利益相關方溝通我們將建立一套利益相關方信息共享機制，用來加強政府部門、環保組織、媒體、當地社區民眾、民間社會組織等多個利益相關方的有效溝通。同時將建立沖突解決機制，及時、恰當地解決與社區、供應商和客戶之間存在的糾紛。
原則五：充分運用綠色金融工具我們將更加積極主動地運用綠色債券、綠色資產支持證券（ABS）、YieldCo（收益型公司）、排放權融資和綠色投資基金等綠色金融工具為綠色項目融資。我們還將積極探索綠色保險的運用，例如通過靈活使用環境責任險，巨災險以及綠色建築保險等，有效規避在項目運營和資產管理中存在的環境風險。
原則六：采用綠色供應鏈管理我們將把ESG因素納入供應鏈管理，並在自身投資、采購和運營活動中學習和應用溫室氣體排放核算方法、水資源合理使用、供應商“白名單”、績效指標、信息披露和數據共享等優秀國際實踐經驗。
原則七：通過多方合作進行能力建設我們將建立專項資金並指派專業人員通過主動與多邊國際組織、研究機構和智庫開展合作，來努力提升自身在政策執行、系統構建、工具開發等《原則》所涉及領域的專業能力。（編輯台中搬家公司：Wendy）

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